包括岭南证券交易所董事长和董事会主席在内的三人被新浪财经局罚款。

发布日期:2019-07-24

    资料来源:中国经济网,北京,12月18日,中国证监会(CSRC)网站昨天公布了一项关于行政监管措施的决定(关于向岭南生态文化旅游有限公司发出警告信件的措施的决定[2018]102,关于向尹宏伟、杜丽燕和菲发出警告信件的措施的决定。ng雪豹[2018]103)岭南生态旅有限公司(以下简称“岭南股份”、“002717.SZ”)在不履行批准程序和信息披露义务的情况下,通过回收部分闲置筹资,购买了18个结构性存款。广东省证券监督管理局已采取发出行政监察措施警告函的办法。此外,尹宏伟、杜丽燕、冯雪高对违反上述筹资和信息披露的行为负有责任。广东省证券监督管理局已采取行政监察措施警告函。向岭南生态文化旅游有限责任公司[2018]102发出警告信的决定表明,岭南股票最初发行于2014年2月,净融资2.1亿元。从2014年2月27日到2014年7月27日,岭南股份在不履行审批程序和信息披露义务的情况下,利用部分闲置资金(最高1.52亿元)购买了18笔结构性存款。这些行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和《上市公司监管导则》第二条——《上市公司募集资金管理使用条例》第七条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,广东省证券监督管理局决定对发布预警信件采取行政监督措施。关于向尹宏伟、杜丽燕和冯雪高发出警告信措施的第103号决定表明,当时担任公司董事长和总经理的尹宏伟、担任公司财务总监的杜丽燕和担任公司董事会秘书的冯雪高没有履行他的勤奋职责。依照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,履行和尽职调查。指出募集资金使用不规范和信息披露负有重要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,广东省证券监督管理局决定采取向尹宏伟、杜丽燕、冯雪高发出预警信的行政监督措施。《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,信息披露义务人应当如实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向全体投资者公开披露信息。境内外市场发行证券及其衍生产品的公司在境外市场披露的信息,应当同时在国内市场披露。《上市公司信息披露管理办法》第三条规定,上市公司发行人、董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员应当对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责,证据充分的除外。以表明他们履行了尽职尽责的义务。上市公司董事长、经理和董事会秘书对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负有主要责任。上市公司董事长、经理和财务董事对公司财务报告的真实、准确、完整、及时、公正负有主要责任。《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取下列管理措施:(一)责令更正;(二)监事会谈;(三)发出警告信;(四)记录和公布违反法律、法规、不履行社会责任的情况;(五)认定不当的申请人;(六)可以依照规定采取的其他管理措施与法律一致。《上市公司监管指引》第二号《上市公司募集资金管理和使用管理规定》第七条规定,临时闲置的募集资金可以现金管理,投资产品必须符合下列条件:(1)安全性高,符合保本要求。而产品发行主体能够提供成本保证承诺;(2)流动性好,无影子。筹资和投资的计划正在正常进行。投资产品不得质押,产品专用结算账户(适用)不得储存非募集资金或者用于其他目的。开立或者注销产品专用结算账户的,上市公司应当及时向证券交易所备案,并公告。闲置资金用于投资产品的,由上市公司董事会审查批准,独立董事、监事会、发起人应当明确同意。上市公司应当在董事会会议后两个交易日内公布下列内容:(1)本次筹资的基本情况,包括筹资的时间、数额、净额和投资计划;(2)筹资用途;(3)闲置的筹资投资产品的数额和期限,以及在筹款方面是否有任何变相的变化。使用黄金的行为和保证不得影响筹资项目的正常运行;(四)投资产品的收入分配方式、投资范围和安全;(五)独立董事、监事会、发起人的意见。责任编辑:张衡